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02-20 01:40...基金服务机构及其从业人员从事基金服务活动,应当遵守法律法规、服务协议的规定,诚实信用、勤勉尽恪尽职守,防止利益冲突,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动。2.基金服务机构从事基金服务活动,其信息技术系统应当符合国家及中国证券监督委员会(以下简称中国证监会)的相关规定,建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险制度... 0
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02-06 19:10...并确保他们守住‘将客户的利益置于自己利益之上’这一底线。SEC主席加里-根斯勒(GaryGensler)此前曾警告说,让人工智能工具对投资者做出错误的假设、并偏向于公司自己的产品是危险的。去年秋天,美国众议院和参议院的20多名共和党议员致信根斯勒,呼吁SEC撤回该规则。他们认为,该规定的合规成本过高,以至于它基本上会阻... 0
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02-05 23:40...若按“自营收入=投资净收益-对联营企业和合营企业的投资收益+公允值变动的净收益”估算,则粤开证券2023年的自营收入约为5561.6万元。二是全面风险管理存在不足。包括风险控制信息系统建设较为落后,业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用,风险控制指标未完全覆盖子公司。三是利益冲突防范不足。该公司总裁分管投行业务和自营... 1
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02-05 11:00...粤开证券自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷,估值政策调整合理性不足。二是全面风险管理存在不足。粤开证券风险控制信息系统建设较为落后,业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用,风险控制指标未完全覆盖子公司。三是利益冲突防范不足。粤开证券总裁分管投行业务和自营业务,履职时间已超过6个月。公司在经营管理... 1
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01-25 03:40...不难发现新董事会对奥特曼及其外部事业的影响非同小可。这其中包括他对众多从事人工智能项目的初创公司以及一家核反应堆制造商的个人投资。据知情人士透露,奥特曼在OpenAI的日常工作与其个人项目存在千丝万缕的联系,这在一定程度上导致了董事会成员对他的不信任。《连线》杂志此前曾报道,OpenAI曾于2019年签署意向书,拟从奥... 0
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01-16 06:40...方城县联合调查专班发布情况说明称,张某系方城县生态环境局下属事业单位环境监察大队职工,曾在停薪留职期间参与北京某互联网科技公司为期一周左右的专项技术工作,期间日薪3000元。方城县联合调查专班强调,该公司与方城县生态环境局无业务往来,不存在利益输送问题。公职人员在外兼职是否合法合规?律师:关键在于有无利益输送近年来,中... 0
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12-10 11:10...持续提升估值产品的公允性,并具备长期稳定运营的能力,清晰的组织架构、完善的内部管理流程和有效的监督机制,稳定、可靠的数据来源,完备的数据采集和处理流程,科学的估值技术和方法等基本条件。《办法》提出,估值机构应当建立清晰、规范、透明的数据使用标准和层级,所选用的数据能真实反映市场情况。对于市场成交活跃的债券,应当优先选取... 0
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08-14 08:50...明确了独立董事的任职资格与任免程序、独立董事的职责及履职方式、履职保障、法律责任、过渡期安排等方面内容。围绕独立董事的任职资格与任免程序,管理办法细化独立性判断标准,并对担任独立董事所应具备的专业知识、工作经验和良好品德作出具体规定;改善选任制度,从提名、资格审查、选举、持续管理、解聘等方面全链条优化独立董事选任机制,... 0
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08-11 22:00...并对担任独立董事所应具备的专业知识、工作经验和良好品德作出具体规定。改善选任制度,从提名、资格审查、选举、持续管理、解聘等方面全链条优化独立董事选任机制,建立提名回避机制、独立董事资格认定制度等。明确独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事的兼职要求。二是明确独立董事的职责及履职方式。独立董事履行参与董事会决策... 0
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08-04 10:50...提出的修改完善意见建议,证监会逐条研究,认真吸收采纳,并相应修改了规章内容。修改完善后的《独董办法》共六章四十八条,主要包括以下内容:一是明确独立董事的资格与任免程序。细化独立性判断标准,并对担任独立董事所应具备的专业知识、工作经验和良好品德作出具体规定。改善选任制度,从提名、资格审查、选举、持续管理、解聘等方面全链条... 0
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07-20 17:10...徐丽仙律师在发言中从信息不对称、估值定价、利益冲突三方面作出具体分析。在信息不对称方面,目前国内的S交易以LP-Led的私募基金份额转让交易居多,买方受让基金份额本质上是买方对一个半盲池甚至明池基金的投资,因此需要对包括私募基金管理人、标的份额、私募基金、投资组合等进行尽调,这些都高度依赖于GP的配合,然而GP并非直接... 0
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07-01 21:20...由国联集团出面是为了避免增加国联证券的风控指标压力。此次,在审阅国联证券公开发行公司债申请的过程中,证监会也要求该公司结合《证券公司股权管理规定》等证券公司相关监管要求,以及控股股东收购民生证券的进展情况,说明此次收购是否会对国联证券自身股权结构、经营管理、相关资金安排及债券偿付能力产生影响。根据国联证券此前回复定增方... 1
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04-16 11:10...切实解决制约独立董事发挥作用的突出问题,确保独立董事发挥应有作用。按照上述思路,《意见》分为三个部分。第一部分是总体要求,明确独立董事制度改革的指导思想、基本原则和主要目标,提出要通过改革,加快形成更加科学的上市公司独立董事制度体系,推动独立董事权责更加匹配、职能更加优化、监督更加有力、选任管理更加科学,更好发挥上市公... 4
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10-11 22:00...上述8家券商需要按照要求,修改公司章程,办理监管报备、工商变更登记及申请换发经营证券期货业务许可证等相关事宜。同时为防范做市交易业务与经纪、自营、资产管理等业务的潜在利益冲突,试点券商需要满足相关要求才可以开展业务。一是完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,严防利益冲突;二是建立健全做市交易业务内部控制、决策流程、制... 9
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08-29 00:00...现年36岁的齐里斯告诉她的一些同事,自己和51岁的马斯克并没有建立恋爱关系,是通过体外受精怀上的孩子。马斯克和泽利斯资料图公司治理专家称,主管与下属之间的亲密关系在公司中普遍不受欢迎,一些知名高管还因此丢掉了饭碗。这种关系违反了大多数公司的治理政策,容易引发有关利益冲突的担忧。Neuralink公司的员工手册也列明,禁... 43
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2024-04-20-03:37 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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