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04-21 22:40...二、什么是证券公司证券公司是指依照《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。三、证券公司的分类(一)证券经纪商即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构,接受投资人委托、代为买卖证券,并收取一定手续费即佣金,如东吴证券苏州营业部,江海证券... 0
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04-21 19:10...证券行业应积极践行金融为民理念,着力优化财富管理业务,更好满足人民群众日益增长的财富管理需求。平安证券表示,将践行金融为民的理念,突出以人民为中心的价值取向,持续提升专业投研能力。逐步转变“重销售轻服务”的观念,增强专业管理能力和价值创造能力,加大产品和服务创新力度。在上海交通大学上海高级金融学院副教授李楠看来,券商既... 0
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04-21 10:20...三是强化内部制度约束和外部监督制约,明确基金管理人、证券公司在佣金支付方面相关禁止性行为及基金托管人的监督职责。四是优化完善信息披露内容和要求,要求基金管理人定期在官网披露整体层面的交易佣金费率水平、年度汇总支出及分配明细等信息,强化市场监督和约束。兴业证券表示,费率改革第一阶段成效显著,《规定》进一步降低投资者持有成... 0
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04-20 22:40...规范基金管理人证券交易佣金及分配管理,保护基金份额持有人合法权益,提升证券公司机构投资者服务能力,证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》(以下简称《规定》),自2024年7月1日起正式实施。下一步,证监会将指导各证监局、行业协会做好新规解读、培训和实施工作,并组织行业机构于2024年7月1日前完成首... 0
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04-20 05:00...多名券商营业部人员违规被“点名”。今年2月,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒,包括对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施等。“可以看到,部分证券公司执业质量仍有待提高。作... 0
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04-20 01:10...、向证券公司租用交易单元(以下简称租用交易单元模式)。基金管理人应当根据自身合规风控能力、信息系统建设、产品管理规模等情况,合理选择证券交易模式,降低交易成本。第三条基金管理人应当选择财务状况良好,经营行为规范,合规风控能力和交易、研究等服务能力较强的证券公司参与证券交易。基金管理人管理的不同基金可以委托同一证券公司或... 0
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04-17 02:20...违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款,北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局表示,银河证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全内部控制制度,加强对业务和人员管... 0
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04-01 23:20...即由中国证券金融公司(简称证金公司)向上市公司股东借入证券,证金公司再把所借入的证券借给证券公司,由证券公司借给客户。由于借券过程要转几个弯,所以该业务就叫转融通。因为它是把上市公司股东暂时不卖的可流通股票借来用于融券,这样理论上其规模就可以做大了。转融通推出后,融券交易有了很大的发展,在平抑价格、控制风险方面起到了一... 0
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03-23 03:00...还需要从上至下完善机制设计。陈照星同时认为,“以投资者为本”理念的贯彻落实,将给证券公司带来难得的业务机遇。“以投资者为本”需从上至下完善机制设计陈照星认为,此次证监会提出“建设以投资者为本的资本市场”的理念,是对资本市场投融资功能的最新诠释,为提振投资者信心、推动资本市场平稳健康发展注入新的动能。“这也有利于提升资本... 0
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03-21 03:20...增强资产配置能力、投研能力以及投顾能力;二是要推进金融创新,增强产品创设能力,丰富资本市场产品工具和投资品种,帮助实现财富保值增值;三是要全面加强投资者教育,在持续培养投资者长期投资、价值投资理念的同时,兼顾多元化的投资者结构和不断丰富的投资者需求,提高投资者的风险认知和投资技能,减少非理性投资行为,提振投资者信心。通... 0
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03-20 14:00...分别为121.72%和133.63%,但范围1显著减少14.63%,其在报告中解释称,因2022年统计口径扩大,新增中信建投证券各分公司下属分支机构及中信建投期货下属分支机构,天然气消耗量、外购电力、耗水量及温室气体排放量(范围2)增幅较大;此外,2022年度受居家办公影响,自有公务用车汽油消耗量(范围1)大幅下降。中... 2
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03-18 00:50...”“监管部门表态引导证券公司等机构校正行业机构定位、促进行业功能发挥,是围绕促进资本市场繁荣发展、增强投资者回报理念所采取的举措之一。”中国人民大学财政金融学院金融学教授郑志刚在接受《证券日报》记者采访时表示,证券公司等机构是我国资本市场乃至金融体系中的重要中介力量,要“校正行业机构定位”,就要认识到自身作为服务性中介... 0
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03-07 18:30...后续拟允许与多家港澳券商合作。其次,双方需搭建系统以满足理财通资金和额度监管管理要求,并完成系统测试或评估。再次,按属地监管原则,拟开办跨境理财通的内地券商和港澳券商须分别到当地金融监管部门进行报备。最后,在收到报备材料后,中国证监会将会同中国人民银行、金融监管总局共同审核。如果报备材料需要补充或修改的,由接收报备材料... 0
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01-16 10:20...维护市场交易秩序。促进经纪业务健康发展证券经纪业务是证券公司的传统业务、核心业务,也是支持证券公司其他各类业务发展的基础业务。公开数据显示,目前,证券行业分支机构数量达到1.2万家,证券从业人员数量达到35.5万人,客户数量达到2.1亿。董忠云认为,《办法》在六方面作出规定,主要是由于近年来证券公司客户规模、分支机构和... 30
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2024-04-25-12:02 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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