... 2024-01-18 18:20 .. 增强操作合规意识。
具体来看，在受托管理期间，相关机构均未严格遵守执业行为准则、未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注，其中，国泰君安证券存在未及时召集持有人会议等情形；中金公司存在未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。
此外，东兴证券存在未在2019年年度受托管理事务报告中披露相关债务逾期及诉讼事项、当年临时受托管理事务报告的基本情况与处理结果，未定期跟踪及披露募集资金专户运作情况等情形。
针对上述情况，中国证监会分别对上述3家券商出具警示函，并要求相关机构应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。
针对后续拟通过何种方式进一步提升执业质量，北京商报记者发文采访相关机构，但截至发稿未收到相关回复。
在对上述3家券商下发警示函的同时，中国证监会也因泰禾集团在信息披露、财务核算方面存在多项违规行 .. UfqiNews ↓ 0
[编按： 转载于 证券时报/许盈， 2024-03-18. ]
中国证监会2024年发布四项政策文件:转融券T+1正式实施
今日（2024-03-18），转融券 “T+1”正式实施——转融券市场化约定申报正式由实时可用调整为次日可用.
（2024年）1月28日，为进一步加强融券业务监管，证监会公布了两项调整：一是全面暂停限售股融券出借；二是将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用，对融券效率进行限制.
第一项调整已于1月29日起实施，而因涉及系统调整等问题，第二项调整则自3月18日起实施.
在刚刚过去的上周六（2024年3月16日），各券商开展了 “暂停转融通借入证券实时可用业务”通关测试.
多家券商的业务人士向记者反馈，通关测试已顺利完成，确保今日及之后业务平稳运行.
值得提及的是，市场关注的 “限售股转融通出借”也传出新消息.
3月15日，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》，其中提到禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出.
上周末已完成通关测试
“通关测试顺利完成.”
上周六晚间，多家券商IT业务的相关人士告诉记者.
“我们的测试还是很顺利的，前期已经经过了多轮仿真环境的测试，流程也和其他业务的测试类似，整个流程都很顺利.”
某券商的一位IT人士说.
“在此前常规测试中已基本实现，公司按照证金公司通关测试方案要求，积极配合业务验证，确保届时业务能够顺利实施.”
民生证券相关负责人也告诉记者.
据了解，（2024年3月）上周六券 ... 中国证监会2024年发布四项政策文件:转融券T+1正式实施 ⟶
...这是债券业务评级启动以来第二次大规模修改指标，上次是2021年，彼时调整了相关指标的计分权重，增加了市场秩序维护指标，删除业务能力指标中的公司债券承销金额指标，增加受托管理项目数指标.
同时，明确增加了预评价结果向监管部门征求意见的流程.
近三年，中证协对债券业务的评价工作所得出的结果反映了券商债券的专业能力、合规风控水平与社会责任担当，客观评定了券商债券业务执业声誉.
此番最新调整旨在更好激励约束券商开展债券承销与受托管理业务，促进债券业务高质量发展.
值得关注的是，除了指标调整，评级比例分配也将进一步优化，ABC三档分布从原来三档30%、50%、20%分布，调整为20%、60%、20%，适当压缩“两头”规模，其中A类将增加类似“白名单”的基本条件.
扣分事项至少有11项，强调罚单黑历史可以看到，券商债券业务执业质量评价工作启动以来，就突出了以指标扣分为主的监管导向.. 05-13 21:00 ↓ 11 ..UfqiNews
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