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04-17 12:40...反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。北京证监局决定对中国银河采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局提醒公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全内部控制制度,加强对业务和人员管理,切实提升合规管理水平。同日,北京证监局披露关于对罗黎明采... 0
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