V观财报｜国信证券被警示：合规内控存四问题

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... 2024-04-20 02:50 .. 部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
    深圳证监局指出，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条、第六条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第三条、第六条的规定。
    根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
    同日，深圳证监局网站发布《深圳证监局关于对杜海江采取出具警示函措施的决定》显示，经查 .. UfqiNews ↓ 0

... 12-06 02:35 , 10329 , 144 ..
印度證券股票股市三年翻两倍的真正原因-2

印度股市良性的进入退出制度
国信证券指出，印度股市良性的进入退出制度是印度股市优质标的集聚的基础.
    在上市后，企业将面临严格的监管制度，不满足条件的企业将被强制退市，且当一家上市公司被强制退市后，该上市公司的董事、发起人以及他们所发起成立的所有公司，在10年内都不得以直接或间接方式进入证券市场或申请重新上市.

国信证券认为，在这种 “宽进严监管”的制度下，上市公司面临“优胜劣汰”的压力，表现不良的公司也会被及时地淘汰出局，从ESG的公司治理角度逆向带动了股票的投资标的筛选和清洗：
从印度股市制度看，不管是个人股东，还是机构股东，对大额减持都有较为严格的规定.
    对长期投资者，持有股票超过一年后，第一年减持不得超过25%，第二年减持不得超过15%，第三年减持不得超过10%，直到第4年以后，才可以自由减持.

对短期投资者，持有股票不到一年，第一年减持得超过50%，第二年减持不得超过35%，第三年减持不得超过25%，第四年减持不得超过10%，要第五年才可以自由减持.

分析师指出，印度股市对散户执行的是T+0交易机制，而机构投资者是T+3，因此一旦有风险，散户可以先于机构撤出.

国信证券指出，衍生品交易制度发展极大地扩充了印度股市的容量，活跃证券市场交易：

在印度两大交易所的推动下，指数期货于2000年6月推出，指数期权于2001年6月推出，股票期权于2001年7月推出，股票期货于2001年11月推出.
    衍生品交易极大地活跃了印度的证券市场，截至2022年，印度国家证券 ... 印度證券股票股市三年翻两倍的真正原因-2 ⟶

...海尔金控套现金额高达41亿元.
    值得注意的是，2022年6月，中金公司也曾发布公告称，海尔金控计划在未来的六个月内通过大宗交易方式减持公司不超过135，163，192股A股股份，即约1.35亿股，减持股份占不超过公司总股本的2.8%.
    最终，海尔金控减持了9355万股，减持总金额约为36.85亿元.
    按照目前的股价，海尔金控预计套现近80亿.
    值得注意的是，由于一季报业绩大反转，近期券商股连续拉升.
    不少分析师认为，券商二季度将迎来全面修复.
    浮盈超百亿2018年6月7日晚间，中金公司在港交所发布公告称，中央汇金已于2018年6月6日，与海尔金控签订股份转让协议，中金公司3.985亿股以54.12亿元对价转让给海尔金控.
    此次股份转让完成后，海尔金控将成为中金公司新第二大股东，持股比例9.5%；此外，中央汇金仍是中金公司第一大股东，持股比例由55.68%减少至46.2%.
    .. 05-07 15:40 ↓ 19 ..UfqiNews